Sermaye Piyasası Araçları 1 Deneme 1

1) Sermaye de temsil edilmesi zorunlu olmayan, sabit bir getiri taahhüdü içermeyen, pay sahipliği haklarından birini ya da bir kısmını veren ve bu nitelikte olduğu Kurulca kabul edilen menkul kıymetlerdir.

Yukarıdaki tanım aşağıdaki kavramlardan hangisine aittir?

2) Halka arzda aracılık yapan kuruluşlar aldıkları payları, payların borsa da işlem görmeye başlamasından itibaren kaç ay süreyle halka arz fiyatı altında satamazlar?

3) Halka açık ortaklıklarda azınlık pay sahiplerinin pay oranı ez % kaç olmalıdır?

4) Aşağıdaki pay sahiplerinden hangisi yönetime katılamaz?

5) I. Sır saklama borcu

II. Tanıtım yapma borcu

III. Sermaye koyma borcu

IV. Yeni ortak bulma borcu

Yukarıdaki yükümlülüklerden hangisi pay sahiplerine aittir?

6) ________ sermaye piyasası araçlarının satın alınması için her türlü yoldan yapılan genel bir çağrıyı ve bu çağrı devamında gerçekleştirilen satışı ifade eder.

Yukarıdaki tanımda boş bırakılan alana aşağıdakilerden hangisi getirilmelidir?

7) TTK’ya göre 1 payın değeri en az ne kadar olmalıdır?

8) Payları borsada işlem gören ortaklıkların payları üzerindeki mülkiyet ve hakları aşağıdakilerden hangisi nezdinde kayden izlenir?

9) Aşağıdakilerden hangisi pay türlerinden biri değildir?

10) Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarından birisidir?

11) Pay ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

12) Payların sahiplerine sağladığı haklar ile ilgili verilen eşleşmelerden hangisi yanlıştır?

13) I. Aracılık hizmetleri ücreti

II. Danışmanlık ücreti

III. Reklam giderleri

IV. Bağımsız denetim giderleri

Payların ilk defa halka arzında halka arzın sermaye arttırımı suretiyle gerçekleşmesi durumunda yukarıda bahsi geçen giderlerden hangileri ortaklık tarafından karşılanır?

14) Halka arz edilecek payların satış fiyatının borsa fiyatından farklı veya nominal değerinden yüksek olması durumunda, söz konusu satış fiyatı ve bu fiyatın hesaplanmasında kullanılan yöntemlere ilişkin olarak halka arzda satışa aracılık eden yetkili kuruluşça hazırlanan rapordur.

Yukarıda tanımı verilen kavram aşağıdakilerden hangisidir?

15) Aşağıda ön talep toplama ile ilgili verilen bilgilerden hangisi yanlıştır?

16) I. Ortaklık türüne göre sermaye arttırımı

II. Şarta bağlı sermaye arttırımı

III. İç kaynaklardan sermaye arttırımı

IV. Kar payından sermaye arttırımı

Yukarıdakilerden hangileri sermaye arttırımı yöntemlerindendir?

17) Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların pay sahipleri halka açılma sonrası, ortaklık paylarının borsa da işlem görmesinden itibaren kaç ay süreyle mevcut paylarını borsada halka arz fiyatının altında satamazlar?

18) Halka açık ortaklıklarda yeni pay alma hakkının kullanımı izahnamenin ilanını takip eden kaç gün içerisinde başlatılmalıdır?

19) Ortaklık hesabına fiyat istikrarını sağlayıcı işlemlerde bulunulması durumunda alınacak payların nominal değeri ek pay satışları da dahil olmak üzere halka arz edilen payların nominal değerinin yüzde kaçını geçemez?

20) Halka arz olmayan bir ortaklığın halka arz statüsünde sayılması için ortak sayısının kaçı aşması gereklidir?

21) Talep toplama sonucunda toplanan kesin talebin satışa sunulan pay miktarından fazla olması halinde, fazla talebin karşılanması amacıyla azami nominal değeri daha önce belirlenen ve kamuya duyurulan payların, dağıtıma tabi tutulacak toplam payların nominal değerine ilave edilmesi olarak tanımlanan ifade aşağıdakilerden hangisidir?

22) I. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği

II. TCMB

III. SPK

IV. Satışa aracılık eden aracı kurum

Yukarıda sayılanlardan hangileri halka arz olan paylar için fiyat istikrarını sağlayıcı işlemde bulunabilir?

23) Aşağıdaki işlemlerden hangisinde SPK’nın onayı aranmaz?

24) Payın üzerinde yazılı değer aşağıdakilerden hangisidir?

25) Ödünç alımlı ek pay satışına ilişkin kayıtlar aşağıdakilerden hangisi tarafından takip edilir?