Yatırım Kuruluşları Deneme Sınavı 1

1) Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu değildir?

2) Yatırım kuruluşları, faaliyetini gerçekleştirecekleri yan hizmetlere ilişkin Kurula bildirimde bulunurlar.

Yatırım Kuruluşları SPK’ya bildirimde bulunduktan kaç iş günü içerisinde Kurul tarafından aksi görüş belirtilmedikçe yan hizmet ile alakalı faaliyette bulunabilirler?

3) I. Kısmi Yetkili Aracı Kurum

II. Dar Yetkili Aracı Kurum

III. Tam Yetkili Aracı Kurum

IV. Geniş Yetkili Aracı Kurum

Yukarıdakilerden hangisi/hangileri aracı kurum çeşitlerindendir?

4) Yatırım kuruluşlarının müşterilerinin alım satım emirlerini kendi portföylerinden karşı taraf olarak gerçekleştirmelerini ifade eden kavram aşağıdakilerden hangisidir?

5) I. Aracılık yüklenimi hizmeti

II. Portföy yöneticiliği

III. Genel saklama hizmeti

IV. Portföy aracılığı faaliyeti

Geniş yetkili aracı kurumlar yukarı da yer alan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden hangisi/hangilerini yerine getirebilir?

6) Yerindelik testinin uygulanabilmesi amacıyla yetkili kuruluş müşterilerinden aşağıdaki başlıkların hangisi/hangileri hakkında yazılı bilgi alır?

I. Yatırım süresi

II. Risk ve getiri tercihleri

III. Gelir düzeyi

IV. Müşterinin yaşı ve eğitim durumu

7) Finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir gerçek veya tüzel müşteri adına, doğrudan veya dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesi faaliyeti aşağıdakilerden hangisi ile tanımlanır?

8) Kaldıraçlı işlemlerde emir iptali, Merkezi Takas Kuruluşuna en geç ne zaman raporlanır?

9) Kaldıraçlı işlemlerde müşteri deneme hesabında toplamda asgari kaç işlem yapmalıdır?

10) Aşağıdakilerden hangisi / hangileri Halka Arza Aracılık faaliyeti içerisinde sayılabilir?

I. Emir iletimine aracılık

II. İşlem aracılığı

III. Aracılık yüklenimi

IV. En iyi gayret aracılığı

11) Aşağıdakilerden hangisi yan hizmetler içerisinde yer almaz?

12) Saklama hizmetine dair müşterilerin hesaplarındaki nakit alacak bakiyeleri, talep edilmesi halinde en geç kaç iş günü içerisinde ödenmek üzere değerlendirmeye alınabilir?

13) Saklama hizmeti sunulan müşteri ile saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi arasında, müşteriye ait sermaye piyasası araçları için her takvim yılında en az kaç defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat sağlanmalıdır?

14) _________ ; ihraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, izahnamede belirtilen satış süresi içinde satışa sunulması, satılamayan kısmının ise satışı yapana iade edilmesi veya bunları daha önce satın almayı taahhüt etmiş üçüncü kişilere satılması olarak tanımlanır.

Yukarıda tanımlaması yapılan ve boşluk ile gösterilen ifade aşağıdakilerden hangisidir?

15) Sermaye piyasası araçlarının bedeli satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmek suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satışını ifade eden aracılık yüklenimi çeşidi aşağıdakilerden hangisidir?

16) Halka arz yoluyla satışa sunulan sermaye piyasası araçlarının, satılamayan bölümünün tamamının bedeli satış süresi sonunda tam ve nakden ödenerek satın alınmasını ifade eden aracılık yüklenimi türü aşağıdakilerden hangisidir?

17) Aşağıdakilerden hangisi Bireysel Portföy Yöneticiliği faaliyetleri kapsamında yer almaz?

18) Saklama hizmeti ile ilgili olarak mutabakat işlemlerinin sonucunda ihtilaf olması durumunda kaç iş günü içerisinde yazılı olarak SPK’ya bildirilmelidir?

19) Yetkili kuruluşlarda vekil sıfatıyla müşterilerin mali durumları ve risk getiri tercihlerine uygun portföylerin oluşturulması ve yönetilmesinden sorumlu personel aşağıdakilerden hangisidir?

20) Bir müşteriye tanımlanmış olan müşteri numarası, çerçeve sözleşmenin sona ermesinden itibaren kaç yıl sonra başka bir müşteriye verilebilir?

21) Genel saklama faaliyetine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

22) Yatırım Hizmetleri Tebiliği dikkate alındığında aşağıdakilerden hangisi halka aracılık faaliyetini yürütebilecek kurumlardan değildir?

23) Teminatlandırma politikasının yürütülmesinden sorumlu olan risk yönetim birimi, müşterilerin teminat durumları ile ilgili olarak genel müdüre asgari hangi aralıklarla rapor sunmalıdır?

24) Yatırım kuruluşları tebliğine göre aşağıdakilerden hangisi yönetici kapsamında değerlendirilemez?

25) I. Kaldıraçlı işlemler

II. Borsa da işlem gören paya dayalı türev araçlar

III. Paylar

Yukarıda numaralandırılmış sermaye piyasası araçlarından hangilerinde bankalar emir iletimine aracılık hizmeti sunabilir?